各縣、市、區(qū)人民政府，市人民政府有關(guān)工作部門、直屬機(jī)構(gòu)，渭南高新區(qū)、經(jīng)開區(qū)、鹵陽(yáng)湖管委會(huì)：
　　《渭南市上市后備企業(yè)管理辦法（試行）》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際抓好落實(shí)。
　?。ù思_發(fā)布）
　　第一條? 為深入挖掘培育上市后備企業(yè)資源，實(shí)現(xiàn)上市精準(zhǔn)服務(wù)，推動(dòng)更多企業(yè)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)，助力我市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)推進(jìn)企業(yè)上市三年行動(dòng)計(jì)劃（2019-2021年）的通知》（陜政辦發(fā)〔2019〕28號(hào)）和《陜西省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于印發(fā)<陜西省上市后備企業(yè)管理服務(wù)辦法（試行）>的通知》（陜上市辦〔2020〕5號(hào)）等文件規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。
　　第二條? 市支持企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（設(shè)在市金融工作辦公室，以下簡(jiǎn)稱市上市辦）會(huì)同市級(jí)有關(guān)部門和各縣市區(qū)金融工作部門，按照企業(yè)自愿、支持引導(dǎo)、協(xié)同助力原則，共同建立市級(jí)上市后備企業(yè)資源庫(kù)，對(duì)入庫(kù)企業(yè)實(shí)行分類動(dòng)態(tài)管理，精準(zhǔn)有效培育，切實(shí)加快企業(yè)上市進(jìn)程，利用資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)。
　　第三條? 申請(qǐng)成為市級(jí)上市后備企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱后備企業(yè)），應(yīng)具備以下條件：
　?。ㄒ唬┮婪ㄔO(shè)立且存續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)年度以上（含兩年）的股份有限公司或有限責(zé)任公司；
　?。ǘ┯忻鞔_的上市意愿，制定清晰的上市規(guī)劃，已完成改制的股份制企業(yè)，或計(jì)劃未來(lái)兩年內(nèi)完成股份制改造，以及基本建立法人治理結(jié)構(gòu)、具有較強(qiáng)科創(chuàng)屬性的有限責(zé)任公司，包括但不限于高新技術(shù)企業(yè)、制造業(yè)單項(xiàng)冠軍、專精特新“小巨人”等企業(yè)；
　?。ㄈ┥a(chǎn)經(jīng)營(yíng)依法合規(guī)，近三年未發(fā)生涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公共健康安全和金融安全等領(lǐng)域重大違法行為。主業(yè)突出，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，具有一定規(guī)模、行業(yè)優(yōu)勢(shì)及盈利能力，或發(fā)展前景良好，具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力和較高成長(zhǎng)性；
　　（四）資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)合理，現(xiàn)金流正常；有較完善的財(cái)務(wù)管理制度；具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；股權(quán)清晰，不存在重大權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛；企業(yè)及其控股股東或?qū)嶋H控制人近兩年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為和不良信用記錄；
　?。ㄎ澹┢髽I(yè)股本總額不低于3000萬(wàn)元；最近一年凈利潤(rùn)不低于500萬(wàn)元，或者最近兩年?duì)I業(yè)收入平均不低于3000萬(wàn)元，或者估值不低于2億元；
　?。┓伞⒎ㄒ?guī)、規(guī)章明確的其他條件。
　　第四條? 企業(yè)可以通過(guò)市級(jí)有關(guān)部門、各縣市區(qū)金融工作部門推薦申報(bào)，取得后備企業(yè)篩選資格。
　　第五條? 市上市辦每年組織市級(jí)有關(guān)部門、各縣市區(qū)金融工作部門及金融機(jī)構(gòu)集中推薦后備企業(yè)。
　　市上市辦通過(guò)實(shí)地考察、綜合評(píng)審等方式，篩選確定當(dāng)年后備企業(yè)，納入市級(jí)上市后備企業(yè)資源庫(kù)。
　　納入市級(jí)上市后備企業(yè)資源庫(kù)，不構(gòu)成對(duì)企業(yè)投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和持續(xù)合規(guī)情況等的實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
　　第六條? 每年確定的后備企業(yè)名單，市上市辦將在市政府網(wǎng)站公示，并反饋縣市區(qū)和市級(jí)相關(guān)部門，做好后續(xù)服務(wù)。同時(shí)上報(bào)陜西省上市后備企業(yè)管理信息系統(tǒng)，在線申報(bào)省級(jí)上市后備企業(yè)。
　　第七條? 市上市辦對(duì)后備企業(yè)實(shí)施分類管理，按照企業(yè)規(guī)模、行業(yè)、科創(chuàng)屬性、擬赴交易所及板塊等，將企業(yè)劃分入主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板和精選層后備。按照上市進(jìn)展，將企業(yè)劃分為近（待審核和在輔導(dǎo)）、中（計(jì)劃當(dāng)年報(bào)輔導(dǎo)）、遠(yuǎn)（其他）服務(wù)對(duì)象，并提供多層次、差異化的指導(dǎo)培育服務(wù)。
　　第八條? 市上市辦對(duì)后備企業(yè)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，每年對(duì)后備企業(yè)進(jìn)行篩查，對(duì)符合條件的企業(yè)進(jìn)行增補(bǔ)，對(duì)發(fā)生以下情況的企業(yè)進(jìn)行調(diào)減：
　?。ㄒ唬┮淹Ｖ菇?jīng)營(yíng)活動(dòng)的；
　　（二）企業(yè)經(jīng)培育成功上市的；
　　（三）企業(yè)受到監(jiān)管部門行政處罰或出現(xiàn)重大違規(guī)失信行為的；
　?。ㄋ模┲鳡I(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)質(zhì)量、財(cái)務(wù)狀況不符合現(xiàn)行最新標(biāo)準(zhǔn)的；
　　（五）自認(rèn)定為后備企業(yè)之日起兩年內(nèi)上市、掛牌工作未取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的；
　?。┎慌浜鲜猩鲜修k工作，未按期向市上市辦更新企業(yè)信息的；
　　（七）企業(yè)自愿出庫(kù)并提交申請(qǐng)。
　　調(diào)整后名單經(jīng)市支持企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定后予以印發(fā)。
　　第九條? 已入庫(kù)的后備企業(yè)應(yīng)于每年4月1日前填寫《渭南市上市后備企業(yè)資源庫(kù)企業(yè)登記表》更新企業(yè)情況，提交所屬縣市區(qū)金融工作部門審核通過(guò)后報(bào)市上市辦，以便做好服務(wù)，精準(zhǔn)掌握情況。對(duì)一般性問(wèn)題，由各縣市區(qū)及有關(guān)部門研究解決；對(duì)綜合性問(wèn)題，由市上市辦牽頭會(huì)同市級(jí)相關(guān)部門協(xié)調(diào)解決；對(duì)復(fù)雜性問(wèn)題，由市上市辦提請(qǐng)市政府協(xié)調(diào)處理。如已入庫(kù)企業(yè)上市取得重大進(jìn)展，應(yīng)第一時(shí)間反饋所屬縣市區(qū)金融工作部門，各縣市區(qū)金融工作部門要及時(shí)向市上市辦說(shuō)明情況。
　　第十條? 納入到渭南市上市后備企業(yè)資源庫(kù)企業(yè)可以享受有關(guān)政策和服務(wù)，包括但不限于以下：
　?。ㄒ唬┚G色通道。后備企業(yè)享受上市政務(wù)服務(wù)綠色通道，可按照《渭南市企業(yè)上市政務(wù)服務(wù)綠色通道制度》有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)辦理企業(yè)上市涉及的政務(wù)事項(xiàng)，包括但不限于合法合規(guī)性確認(rèn)和證明材料出具、歷史遺留問(wèn)題化解、募投項(xiàng)目落地保障、瑕疵股權(quán)處置、稅款補(bǔ)繳和延繳等依法依規(guī)應(yīng)予協(xié)調(diào)辦理的事項(xiàng)，市支持企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位依法依規(guī)限時(shí)協(xié)調(diào)辦理。
　?。ǘ┤谫Y支持。市上市辦將后備企業(yè)推送銀行、基金、政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)等，組織有融資需求的后備企業(yè)參加融資路演活動(dòng)，鼓勵(lì)銀行機(jī)構(gòu)為后備企業(yè)提供個(gè)性化綜合服務(wù)，依規(guī)執(zhí)行優(yōu)惠貸款利率。優(yōu)先向各級(jí)政府投資引導(dǎo)基金、私募股權(quán)基金、個(gè)人投資者等推薦有需求的后備企業(yè)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的股權(quán)投資支持。
　?。ㄈ┳稍兣嘤?xùn)。市上市辦將不定期邀請(qǐng)省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局，滬、深交易所和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司專家以及券商等中介機(jī)構(gòu)走進(jìn)后備企業(yè)，為企業(yè)提供咨詢服務(wù)。
　?。ㄋ模┭a(bǔ)助獎(jiǎng)勵(lì)。后備企業(yè)享受多層次資本市場(chǎng)獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助，根據(jù)《中共渭南市委渭南市人民政府關(guān)于印發(fā)“十項(xiàng)重點(diǎn)工作”<實(shí)施意見>的通知》（渭市字〔2021〕20號(hào)）中《關(guān)于實(shí)施工業(yè)倍增計(jì)劃加快經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的意見》相關(guān)要求，申請(qǐng)獎(jiǎng)補(bǔ)支持。
　　第十一條? 本辦法自2021年5月1日起實(shí)施，有效期至2023年4月30日。2021年1月1日至2021年4月30日，渭南市上市企業(yè)管理工作參照本辦法實(shí)施。2018年10月29日印發(fā)的《渭南市上市掛牌后備企業(yè)管理辦法》（渭政辦發(fā)〔2018〕142號(hào)）同時(shí)廢止。